华泰证券收警示函

　　近日，华泰证券公司因为在业务开展过程中存在多项问题，收到上海证监局发布的警示函。华泰证券作为一家有一定历史的证券公司，在日常经营活动中违反了哪些规定呢?来看一下详细情况。

　　华泰证券(16.300, -1.14, -6.54%)因公司营业部及资产管理子公司分别利用同名微信公众号、官方网站向不特定对象公开宣传推介私募资产管理产品，证监会决定对公司采取责令改正的行政监督管理措施。

　　华泰证券控股子公司华泰联合证券有限责任公司作为利德曼(8.850, -0.32, -3.49%)发行股份购买资产并募集配套资金项目的财务顾问，对标的资产主要客户和供应商的核查不充分，证监会决定对公司采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　据中国证监会上海监管局网站消息，近日，上海证监局发布《关于对华泰证券(上海)资产管理有限公司采取出具警示函措施的决定》。

　　上海监管局表示，华泰证券资产管理有限公司在业务开展中存在多项问题。

　　一是投资者适当性管理落实不到位，存在风险测评问卷填写不完整、部分客户信息填写前后矛盾等问题。

　　二是投资、交易制度不健全，存在交易对手管理薄弱、债券信用评级管理未全面覆盖、询价管理不规范、异常交易管理不到位等问题。

　　上海监管局称，上述行为违反了《证券公司客户资产管理业务管理办法》(证监会第93号令)第三条第二款，《证券公司集合资产管理业务实施细则》(证监会公告[2013]28号)第十六条第一款、第五十二条第一款，《证券公司定向资产管理业务实施细则》(证监会公告[2012]30号)第三十六条第一款的规定。根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》(证监会第93号令)第五十七条的规定，对华泰证券予以警示。

　　上海监管局要求华泰证券按照法律、行政法规及证监会有关规定的要求落实整改，进一步梳理相关流程，强化有关人员合规守法意识。并应在2018年03月20日前向上海监管局提交有关落实整改工作的书面报告，上海监管局将在日常监管中持续关注并检查华泰证券的整改情况。

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