证监会出具警示函后果严重吗?证监会的监管措施有哪些?

佚名 2019-12-06 12:03:26

来源：爱提网

　　一般上市公司或者相关人员在规范运作方面存在一定的问题，证监会发出警示函予以警示，要他们整改或者停止不当行为。那么证监会出具警示函后果严重吗?证监会的监管措施有哪些?一起来看看吧。

证监会出具警示函后果

　　一、证监会警示函后果严重吗?

　　警示函是证监会行政处理的一种方式。证监会警示函的下发，一般来说，是利空股市的消息，但作用不是很大，会影响股价但不会长久。其实证监会只是起监管作用，只要不存在违规违法，就不会什么事情。

　　二、证监会的监管措施有哪些?

　　1、检查

　　检查是基金监管的重要措施，属于事中监管方式。检查可分为日常检查和年度检查，也可分为现场检查和非现场检查。

　　现场检查是指基金监管机构的检查人员亲临基金机构业务场所，通过现场察看、听取汇报、查验资料等方式进行实地检查。

　　中国证监会有权对基金管理人、基金托管人、基金服务机构进行现场检查，并要求其报送有关的业务资料。

　　2、调查取证

　　查处基金违法案件是中国证监会的法定职责之一，而调查取证是查处基金违法案件的基础，是进行有效基金监管的保障。

　　3、限制交易

　　《中华人民共和国证券投资基金法》赋予中国证监会限制证券交易权。

　　中国证监会在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经中国证监会主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过15个交易日;案情复杂的，可以延长15个交易日。

　　4、行政处罚

　　中国证监会可以采取的行政处罚措施主要包括：没收违法所得、罚款、责令改正、警告、暂停或者撤销基金从业资格、暂停或者撤销相关业务许可、责令停业等。

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