中基协近日重点关注多层嵌套——千鑫点信息咨询服务公司

S先生
S先生 2024-06-07 10:14:55
来源:爱提网
据上海证券报报道,近日,有私募管理人收到中基协发送的通知称,协会决定于6月对相关机构开始现场检查。通知要求,检查期间,私募有关负责人及工作人员需合理安排时间,确保在岗配合检查,协会根据现场检查情况决定是否进行延伸检查,如涉及该私募关联机构、合作机构、外聘机构等机构及人员的,管理人需协调以上机构提供材料、约谈相关人员。对于拒绝或不配合检查的情况,协会将依法采取自律措施。千鑫点信息咨询服务公司

上海某头部私募相关人士告诉界面新闻记者,目前公司尚未收到中基协现场检查的相关通知,不过确实有听同行提到过。

广州某私募人士则表示,类似的检查其实中基协隔段时间就会进行,不用做过多的解读。不过最近一年多以来,整个私募行业各方面的监管都在趋严,中基协相关的检查在内容方面更加细化,要求也更加严格。

事实上,除了现场检查以外,最近中基协在私募备案新产品方面的审核也愈发严格,首当其冲的是多层嵌套类产品。千鑫点信息咨询服务公司

上述广州的私募人士告诉界面新闻记者,中基协上个月更新了AMBERS系统以后,要求证券私募提交产品备案或者变更产品信息时提交“产品结构图”。而在此之前,只有私募股权基金、创业投资基金备案时才需要提交产品结构图。

有分析人士指出,中基协要求证券私募提交“产品结构图”或意在审核私募产品的嵌套和投资标的情况,进一步加强对多层嵌套的监管。

无独有偶,近期也有私募人士向界面新闻反馈,在进行私募产品备案时,涉及多层嵌套的,中基协均要求私募管理人出具承诺函,承诺本基金(需注明基金名称及基金编码)及后续备案的所有基金,自备案通过后至基金清算前的投资运作期间,在接受其他产品投资或者投向其他产品时严格核査嵌套层数,确保整体嵌套层数不超过1层(若符合后续金融监管部门出台母基金规定条件的,可豁免一层嵌套)。如果管理人后续未履行或者未完全履行前述承诺事项,中基协可对其采取自律措施。

其次,还有业内人士告诉界面新闻记者,在“瑞丰达跑路”风波被爆出来涉及投资新三板标的以后,中基协对于投资标的涉及新三板的相关产品,备案审核也非常谨慎,近期曾有多家私募管理人涉及新三板投资的新产品备案被退回。

此外,据上述业内人士透露,针对过去一两年没有发行产品的私募管理人,在备案新产品时,中基协还会详细审核公司的持续经营情况。核查的内容包括公司重大事项变更、内控管理、人员配置情况、办公场所、资金储备及流水、展业计划、在管及拟备案产品情况等。“而且最近核查地非常仔细,提供材料不完整或者存在漏洞的,都会要求进一步补充。”千鑫点信息咨询服务公司

值得一提的是,近期中基协对于私募其他方面的监管也在持续推进中,比如,5月31日中基协曾发布提醒通知,针对专职员工不足5人、高管缺位等现象,要求私募管理人自查整改,如后续仍不符合要求,将采取自律管理或纪律处分措施;如私募管理人无展业计划,要求及时主动注销私募基金管理人登记。

中基协数据显示,截至6月6日,今年以来一共仅有58家私募基金管理人完成登记备案,其中私募证券投资基金管理人仅16家,同时却有839家私募基金管理人完成注销,其中私募证券投资基金管理人为251家。

有私募人士表示,私募行业向着更加规范化的方向发展是大势所趋,而近一年多以来行业有多部重要的新规陆续实行,对于私募管理人各方面的要求自然也会有所增加,在此背景下,一些不合规的私募也将加速出清。

前述上海头部私募相关人士指出,私募监管的趋严短期可能会有一些阵痛,但是从长期来看肯定是有利于整个行业向前发展的。对于一些成立时间比较长、管理规模相对较高的私募来说,其实不用太过担心,反而是部分小私募面临的压力可能会比较大。

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