实名制管理不到位——千鑫点信息咨询服务公司

记者注意到，在经纪业务罚单中，给客户传递“小纸条”，帮助其测试作弊，也是常见情况。

浙江证监局指出，经查，中信证券浙江分公司部分员工在从业期间，存在屡次向客户提供开户知识测评或风险测评答案，提示客户提高风险承受等级的行为。光大证券银川凤凰北街证券营业部也有类似问题，从业人员在从事证券经纪业务营销活动期间，向投资者提供风险测评答案。千鑫点信息咨询服务公司

有9家券商或分支机构在投资权限开通环节存在违规被罚，涉及中泰证券、国泰君安、申万宏源、招商证券、华泰证券、太平洋证券。具体违规场景涵盖：使用个人微信向客户发送开通新三板挂牌公司股票交易权限知识测试、融资融券业务资质评估问卷、科创板和创业板权限知识测试、港股通业务的知识测试、北交所合格投资者登记的知识测试等方面的答案。华泰证券还被指协助非专业机构投资者开展场外期权交易等。

实名制管理不到位是经纪业务违规的另一项“重灾区”。今年，因场外衍生品业务被罚的申万宏源、中信证券、国信证券均被指存在这方面问题。上海证监局表示，申万宏源未对账户存在特定情形的大额资金划转的投资者开展身份重新识别，未对无法核实真实身份的投资者采取相关限制措施，账户使用实名制管理不到位。千鑫点信息咨询服务公司

2024年11月份，吉林证监局连发罚单，剑指中国银河、长江、东海、财信这4家券商的营业部，未有效履行账户使用实名制、适当性管理、异常交易管理等职责。

信达证券、中信证券镇江分公司、光大证券南京分公司也因此类问题被罚。北京证监局指出，信达证券对部分电话回访中表示账户非本人操作或使用的客户，未采取重新识别身份、分析识别可疑交易及反洗钱管控等措施。光大证券南京分公司被指为部分客户开通全国中小企业股份转让系统权限时，未能全面了解投资者情况，未有效核实客户提供的资产证明文件和投资经验等材料。千鑫点信息咨询服务公司