安排他人顶替通过网络开展投顾业务——千鑫点信息咨询服务公司

随着线下新增量难求，越来越多券商借助第三方互联网平台拓客，但由于未能有效实施合规管理，也滋生一些问题。千鑫点信息咨询服务公司

2024年5月，上海证监局披露，经查，国信证券上海东长治路证券营业部在与第三方互联网平台开展合作过程中，存在报酬支付与新开户数量、客户资产值、佣金等直接挂钩的情形。国信证券上海分公司也因此受到警示函。招商证券则被指部分业务制度未及时修订完善，个别营销人员在互联网平台从事客户招揽服务。天风证券上海龙华中路证券营业部则是个别员工未经公司审批，注册使用冠营业部名称的自媒体账号，且在该自媒体账号上发布的相关证券佣金收取标准的信息存在不当内容等。千鑫点信息咨询服务公司

有券商营业部借助网络直播展业，但合规管理不足，也收到罚单。中天证券沈阳枫杨路证券营业部部分网络直播未报备也未进行合规管控，向客户提供的部分投资建议缺少合理依据，留痕记录不完整，被辽宁证监局出具警示函。

国融证券福州东街证券营业部组织证券投资顾问人员与不具备证券投资咨询资质的第三方公司合作开展网络直播投顾业务，个别投资顾问与第三方公司按投顾业务收入的一定比例进行收益分成，甚至有个别投资顾问安排他人顶替通过网络开展投顾业务，最终该营业部被福建证监局警示。千鑫点信息咨询服务公司