股转系统频发监管函，严监管态势还将持续

　　新三板企业是当今时代市场关注的焦点，国家对新三板的重视程度也十分之高。近期新三板监管态势十分严格，股转系统频发监管函。那么有关股转系统频发监管函的详细情况怎样?小编整理了以下内容供大家参考。

　　新三板“监管潮”持续上演。针对违规案例，2018年以来股转系统出具监管公告110份。业内人士指出，随着市场规模不断扩大，部分挂牌企业、投资人在信息披露、经营规范及市场交易方面的问题集中暴露。随着新三板制度改革建设进入攻坚期，从严监管的态势将持续上演。同时，严监管也为新三板市场改革释放政策红利做好铺垫。

　　处罚违规交易

　　3月20日，股转系统同时发布了14条监管公告。因交易违规，左佳、周向东、上海眸熙医疗科技有限公司、上海弘昌晟集团有限公司等14名投资者被股转系统实施自律监管措施。

　　根据公告，这14名新三板投资者在股票交易过程中，均违反了《非上市公众公司收购管理法》的相关规定。根据规定，新三板投资者在交易过程中，持有股票数量达到相应标准时，需要两日内编制并披露权益变动报告书，报送股转系统，同时通知该公众公司。

　　上述规定的持股标准主要体现在两个方面：在进行新三板股票交易(包括盘中交易和盘后协议转让)时，投资者及其一致行动人持有股份达到新三板公司已发行股份的10%;以及达到10%后，持股比例每增加或者减少5%。

　　梳理发现，左佳、周向东、广东优泊投资合伙企业等8名投资者在股票减持过程中出现了违规。2月13日，左佳账户减持挂牌公司齐思信息的股份，持股比例从36.67%变动为27.50%，持股比例分别达到挂牌公司已发行股份的35%、30%时未暂停股票交易。

　　上海弘昌晟集团有限公司、李国富等6名投资者则在增持股票操作过程中违规。例如，2月6日，上海弘昌晟集团有限公司账户增持挂牌公司卓越能源股份，持股比例从7.22%变动为24.67%，持股比例分别达到挂牌公司已发行股份的10%、15%、20%时未暂停股票交易。

　　“从监管方式看，股转系统充分考虑了新三板市场当前的制度环境，先以警示、提醒为主;下次再犯可能面临更为严格的处罚。”华南一家私募基金新三板投资负责人对中国证券报记者表示，从目前情况看，有些投资人对相关规则重视程度不够。此次集中对同一类违规行为进行自律监管，股转系统释放出从严监管的信号，督促投资者规范参与新三板市场交易。

　　值得注意的是，这并非今年首次对新三板违规交易集中进行自律监管。新三板新交易制度实施首日，股转系统就对二级市场的违规交易行为果断整治。

　　今年1月15日，新三板盘中引入集合竞价交易方式首日，两名个人投资者和1名机构投资者多次违规申报交易价格，被采取自律监管措施，对相关责任人的证券账户交易进行了限制。此后，又针对多名采用违规手法的投资者进行了处罚，保障了新交易制度的顺利实施。

　　规范信息披露

　　进入2018年，新三板市场监管从严态势持续上演。根据全国股转系统网站披露的数据，2017年3月26日-2018年3月26日，股转系统出具了监管公告329份。其中，2018年以来出具的监管公告达到110份。除了规范市场交易行为，今年以来的“监管潮”还体现在对新三板挂牌企业的信息披露和经营规范方面。

　　2月26日，股转系统集中披露了对威龙再造、贵之步、倍通检测等25家新三板公司实施自律监管措施的决定书。监管公告显示，这些公司在2017年均涉及股权被冻结，但均未按照规定及时进行信息披露。

　　以威龙再造为例，2017年11月23日，股东凤国保所持公司股份1534余万股被司法冻结，占总股本比例为51.15%，累计被司法冻结股数占总股本比例51.15%。但威龙再造没有第一时间披露上述司法冻结信息，直至2017年12月22日才进行了相关信披。

　　股转系统表示，依据相关规定，这25家公司的行为构成信息披露违规，决定对其采取要求提交书面承诺的自律监管措施。股转系统强调，承诺应当包括对违规事实和性质的深刻认识，对相关规则的正确理解、整改措施和行为保证。

　　以上就是小编整理的有关股转系统频发监管函的全部内容了，希望能为读者们提供一些帮助。了解更多热点资讯及股票投资信息请关注爱提网。

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