技术等岗位下发营销任务——千鑫点信息咨询服务公司

经纪和财富管理业务是券商的基本盘，但也是违规的“高发地带”。严监管基调下，在刚刚结束的2024年，券商及其分支机构累计收到超200张罚单，其中经纪业务罚单占比近四成。千鑫点信息咨询服务公司

券商中国记者根据东方财富Choice数据统计，截至2025年1月6日，以券商或券商分支机构为罚单主体计，2024年度涉经纪业务的罚单至少有84张，涉及48家券商。其中中信、华泰、招商、中国银河、中泰、光大等券商及分支机构领罚频次居前。

细究违规情形，出现了“营业部出纳从事营销”“安排他人通过网络顶替展业”此类少见情况。但总体而言，经纪业务的违规存在共性，多聚焦营销、实名制落实、适当性管理等环节，种种乱象背后反映了相关券商在合规管理方面的疏漏。

券商营业部往往背负着开户、新增资产、金融产品销售等指标，在KPI考核压力之下，有营业部甚至向非营销岗派发任务，此类问题在2024年罚单中屡见不鲜。千鑫点信息咨询服务公司

2024年11月，广东证监局披露，东方证券汕头长平路证券营业部向风控合规岗、信息技术岗、交易管理岗、账户管理岗等非营销岗员工下达营销任务，并针对认购期基金产品销售设置特别考核激励。次月，北京证监局指出，中国银河证券经纪业务也存在部分合规风控员工兼职从事营销及客户服务工作。据内蒙古证监局披露，恒泰证券存在部分营业部出纳从事营销活动。个别券商过往存在的类似违规也受到了处罚，如浙江证监局发现，申万宏源温州分公司在2021年对非营销岗位人员下达营销任务，并发放营销奖励，责令其改正。

除了动员非营销岗人员外，也有一些从业人员因借助第三方揽客受罚。涉及此类问题的有招商证券深圳南山南油大道证券营业部、国金证券成都青白江青江东路证券营业部，前者被指部分从业人员于2021年至2022年间私下委托他人进行客户招揽，后者在银证合作中违规委托证券经纪人以外的个人进行投资者招揽、服务活动。长江证券北京万柳东路证券营业部在委托无资质第三方进行客户招揽和基金销售外，还向第三方返还佣金、销售提成，赠送礼品并以其他费用名目予以报销。千鑫点信息咨询服务公司

营销方面触及的违规情形还涉及对外信息发布。如中信证券被指下属子公司微信公众号推送营销信息不当；民生证券汕头分公司存在对客户服务微信群、运用微信朋友圈营销等行为管理不足等问题。